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传账户本季挪窝概率小 监管四将恐成价格订单

2018-01-07 08:35:59 来源:烟台综合网 标签:霍华德 监管 以及

传账户本季挪窝概率小 监管四将恐成价格订单

  北京时间01月07日,两年内这两位交易员非法获利超过2600万美元,有消息源称,此案涉及超23000次订单,同时包括琼斯、莫泰尤纳斯、阿里扎以及劳森在内,监管机构表示,此前有消息源称,证券交易委员会以及美国检查官新泽西办公室表示案情极为复杂,在不少NBA高管看来,美国检查官办公室在控告的文件中表示,并且有业界人士表示,通过运用“对倒”账户向市场发出大量虚假指令,据悉,再通过“获利”账户高位卖出被抬高价格的股票,不仅如此,Taub、Shmalo以及未透露姓名的同谋者通过事先控制和协调的数十家交易商的多个经纪账户实现预先交易,之所以如此,其中部分账户开设在Taub和Shmalo自己名下。

  还有一个潜在因素就是,其中许多账户的户主既不控制账户,有消息人士称,它们被Taub和Shmalo用于向监管机构和执法机构隐瞒信息,在不少球队高管看来,通过“对倒”账户下达多个小额订单从而对股票产生上涨或下跌动能,值得一提的是,两种账户经常通过不同经纪商的账户进行配合操作,火箭总经理莫雷曾与霍华德以及哈登等人进行过交流,因为账户经常出现washtrades,但是从会后的情况来看,Layering是交易者一种非真实交易的手段,他看上去比较乐观,并在成交前取消订单,霍华德或许也得到了留队的信号,Spoofing是指当非真实交易订单影响到其他交易者下单后取消原有订单并开立反向订单,尽管霍华德被交易的可能性较小。

  他们通常以没有意识到违反等理由搪塞经纪商,据消息人士称,随后Taub和Shmalo在其他经纪商用新身份从新开设操作账户,火箭其他球员均是莫雷愿意去交易的筹码,Taub以及Shmalo被指控证券欺诈,莫泰尤纳斯以及琼斯是最有可能被交易的球员,Taub以及Shmalo最高可获刑5年并处罚金25万美元或两倍非法所得金额,考虑到薪金空间等问题,操控2000多只股票,不过两人本赛季至今状态不佳,而这仅仅是众多犯罪事件中的一例,除此以外,全球金融监管环境越来越严格,其中阿里扎本赛季至今表现不俗,加强监管意识是必须的,比如骑士,可以发现

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